Robinhood被罚4500万美元
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最新报道：美国证券交易委员会（SEC）对Robinhood Securities LLC和Robinhood Financial LLC处以4500万美元的民事罚款，原因是这两家公司违反了超过10项证券法律条款。违规行为包括未及时提交可疑活动报告、未实施充分的身份盗窃保护措施、未解决已知的网络安全漏洞，以及未妥善保存客户通信记录等。此外，Robinhood Securities还因未提供完整证券交易数据及未遵守Reg SHO规则而被指控。这些问题发生于2019年至2023年期间。SEC表示，两家公司已承认部分调查结果并同意接受处罚。此次罚款是SEC对Robinhood开出的最大一笔罚款，反映了SEC对Robinhood在安全和合规方面存在严重问题的担忧。
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