Robinhood被罚4500万美元
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最新报道：美国证券交易委员会（SEC）对Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC 处以总计 4500 万美元的民事罚款，以解决其经纪业务运营中的一系列违规指控。SEC 指控 Robinhood 在 2019 年至 2023 年期间违反了 10 多项证券法规定，包括未及时提交可疑活动报告、未实施充分的身份盗窃保护措施、未解决已知的网络安全漏洞，以及未妥善保存客户通信记录等。此外，Robinhood Securities 还因未提供完整证券交易数据及未遵守 Reg SHO 规则而被指控。Robinhood 已承认部分调查结果并同意接受处罚。此次罚款是 SEC 对 Robinhood 处以的超过 1 亿美元罚款中最大的一笔。
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