Robinhood被罚4500万美元
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最新报道：美国证券交易委员会（SEC）宣布，Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC 同意支付总计 4500 万美元的民事罚款，以解决因其经纪业务运营而产生的一系列违规指控。SEC 指控 Robinhood 违反了超过 10 项证券法律条款，包括未及时提交可疑活动报告、未实施充分的身份盗窃保护措施、未解决已知的网络安全漏洞，以及未妥善保存客户通信记录等。此外，Robinhood Securities 还因未提供完整证券交易数据及未遵守 Reg SHO 规则而被指控。这些问题发生于 2019 年至 2023 年期间。Robinhood 已承认部分调查结果并同意接受处罚。此次罚款是 SEC 对 Robinhood 的最大一笔罚款，也是 SEC 近年来对金融科技公司采取的最新行动，旨在加强对该行业的监管。
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