Robinhood被罚4500万美元
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最新报道：美国证券交易委员会（SEC）对Robinhood Securities LLC 和 Robinhood Financial LLC 处以 4500 万美元的民事罚款，原因是这两家公司在经纪业务运营中违反了多项监管要求。具体违规行为包括：未及时报告可疑交易活动、未实施足够的身份盗窃保护措施、未解决已知的网络安全漏洞导致未经授权访问客户信息、未妥善保存电子通信和核心运营数据、以及未依法保留与客户的沟通记录。此外，Robinhood Securities 还单独违反了《证券交易法》中的相关规定，包括未提供完整的交易数据（蓝单数据）和未遵守 Regulation SHO 的要求。这些问题发生于 2019 年至 2023 年期间。Robinhood 两家公司已承认部分调查结果并同意接受处罚。此次罚款是 SEC 对 Robinhood 处以的超过 1 亿美元罚款中最大的一笔。
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