美国数字资产监管机构要求交易所必须合规

一直以来,那些数字资产“交易所”都是监管机构的目标。早前,美国证券交易委员会(SEC)主席 JayClayton 曾警告数字货币交易所需进行注册或获得豁免,比如成为经纪商并使用轮替交易系统。

今年四月,SEC 发布了明文公告警告公众,交易初始代币融资中发行的数字通证的交易所将受到严厉监管,如果违约,甚至可能被关闭。

就连纽约总检察长(Attorney General of New York ,NYAG)也加入了监管行列,通过非正式调查或传票要求相关交易所提供信息,调查目标是包括 Kraken 在内的 13所交易所。



在这13家交易所中,Kraken 是唯一一所以挑衅姿态回应的机构。

Kraken 的联合创始人兼首席执行官 Jesse Powell 声称,Kraken 并没有纽约用户在其平台上进行交易。

Jesse 义正言辞地说,

“Kraken 退出纽约市场,是因为纽约并不欢迎加密技术。从我们收到的这份‘调查表’可见,纽约不仅不欢迎加密技术,甚至不欢迎任何生意。”

Jesse 发推称,必须有人勇敢地说出大家对 NYAG 调查的真实想法。想要息事宁人而向这种滥用职权的指控上交自己的业务信息,是不对的。这是对我们的侮辱。


Jesse 在推文中称,

“总检察长冠冕堂皇的说辞让我失望透顶,他们应该是最了解合法企业和消费者需求的专家。我有个大胆的想法:不如让市场来决定。将所要求的信息乖乖准备好,这和两周之内将所有资源整齐地打包是不一样的。顺便问一下,美联储的审计到底发生了什么?

2015年,Kraken 被 BitLicense ‘请’ 出纽约市场后,如今它又来追讨‘利息’。当离最后期限还有两周的时候,我看到这34条要求,我脑海中立即浮现,这些家伙是在滥用职权,厚颜无耻,这是对我们业务和时间的不尊重!这种资源转移的后果是巨大的,将彻底摧毁我们的路线图!

然后我意识到,如果三年前我们做出了明智的决定——退出纽约,我们就可以躲过这一劫。通常,我们会很乐意协助政府了解我们的业务,然而,这不是解决问题的根本办法。如果你想和我们沟通,我们可以约个电话会议,你也可以飞到旧金山来拜访我们,或者邀请我们在你的公司吃午饭。我们很乐意告诉你调查该从哪里的入手,你应该关注哪个行业团体。但看来,纽约是永远不会知足的。我们已经配合地做过一次调查了,你却用 BitLicense 让我们退出了纽约。那你为什么不问纽约的企业要这些信息而来问我要呢?”

Jesse 的挑衅口吻与其他交易所的回应形成了鲜明对比。其他所有交易所都对这次调查表示欢迎,并承诺积极配合总检察长的调查。相比之下,Jesse 显然打算无视调查。

Jesse 声称,调查是对 Kraken 的业务和时间的不尊重,而且调查是资源的转移。总检察长的调查性质怎么可能如此离谱?难道不是所有合法企业都应该随时准备好相关经营信息吗?配合调查难道不是只要简单地回答问题吗? Jesse 口中的巨大后果又是怎么得出的呢?

显然,Jesse 对总检察长调查的看法和调查的实际意义之间存在明显的脱节。

如果一家公司受到美国证券交易委员会或纽约州行政长官的调查,通常是因为监管机构对该公司在法律遵守方面存在疑虑。调查通常是执法行动的第一步。

那么,当 Kraken 拒绝配合调查会导致什么后果呢?

州行政官将向 Kraken 发送一份“停止及终止”公告,要求 Kraken 停止在纽约的业务,并向投资者退款。不仅如此,纽约司法部也可能会对 Kraken 提出诉讼。

这样看来,Kraken 还是乖乖配合调查比较好。

但对 Kraken 来说,可能也无所谓。因为不管怎么样,他们都会因为没有在 SEC 或任何一个州注册而被关闭。

在 Jesse 的说辞中,Kraken 将不再为纽约人民提供服务。如果是这样的话,谁又能指责它们因为受到不实指控而生气呢?

据2015年8月9日的一篇报道称,Kraken 在 BitLicense (一种加密货币的监管框架)颁布后退出了纽约市场。

事实上,不止 Kraken 一家机构在 BitLicense 颁布之后停止在纽经营,还包括Genisis Mining 和 Bitpay。

Kraken 在其官方博客中写道,BitLicense 是“一个如此肮脏、残忍的生物,甚至连海怪(Kraken 的意思)都没有勇气或力量去对抗它那又大又尖的牙齿……虽然我们相信来自纽约执法部门的保护是有价值的,但其代价远超过为纽约人民提供服务的市场机会。因此,我们别无选择,只能撤回我们的业务。”

虽然用这种措辞来描述旨在保护投资者的立法似乎有些过分,但 BitLicense 在加密社区中的确是有争议的。

然而,眼下的问题是:Kraken 真的从纽约退出了吗?时间会告诉我们答案。或者,监管机构的调查结果会告诉我们。

但无论 Kraken 在两年前是否停止了在纽约的业务,它都无法回避这样一个事实——Kraken 在没有合法注册的情况下作为一家证券交易所经营。那么也就无需等待时间给予我们答案。

Kraken 和总检察长的“纷争”暗示着,市场下一步更严格的法律和监管将要到来,其他州的监管机构也很有可能加入进来。

毕竟,美国还有49个州,每个州都有自己的监管机构。

除了各州的监管机构,还有美国证交会(SEC)监管未经注册的证券交易的违法行为,美国金融监管局(FINCEN)监管《银行保密法》(Bank secret Act)的违法行为,美国国税局(IRS)监管海外个人收益。而负责处理美元伪造的特勤局则比较幸运,不用参与这方面的监管。

那么 Kraken 应该如何回应调查呢?

如果 Kraken 想在 SEC 注册成为一家交易所,可能需要数年才能获得批准。并且,在申请期间,Kraken 不能进行证券交易。SEC 可以通过这种方式有效地关闭他们的业务。

或者,他们可以申请成为使用 ATS(轮替交易系统)的经纪商,但申请时间可能需要6个月或更长时间,并且前提是没有不良行为者参与,也不存在针对 Kraken 的证券欺诈诉讼。

在这点上,我估计,纽约州行政长官很快就会签署一份“停止和终止”命令,声称 Kraken 存在证券欺诈行为,以此断绝它成为经纪商的后路。

显性的来看,美国对个人参与高风险投资设置了种种门槛,保护其公民的投资权益,美国政府取缔这些未注册“交易所”的漫漫长路才刚开始。不管投资者赚钱还是赔钱,简单地将未经注册的证券交易界定为欺诈行为,这是所谓“执法者”眼中成本最低的手段。


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