1.金融企业必须遵守当地的法律法规，以及银行业监管的要求；
2.金融企业应建立有效的控制体系，及时识别、分析风险，有效意识，落实预防措施；
3.金融企业必须严格履行披露义务，增进信息的透明度，提高公众对于该行业金融服务的可认知性；
4.金融企业必须加强客户保护管理，建立健全客户信息管理、客户身份核定、客户资料审核、客户账户监管等服务流程；
5.金融企业必须建立健全内部业务审查和内部监控机制，制定内部风险控制报告制度，定期报告相关金融部门；
6.金融企业应建立完善的内部稽查体系，加强金融骗案的查处，依法惩处金融犯罪；
7.金融企业要严格遵循客户、商品、服务的风险控制原则，规范内部合规业务操作；
8.金融企业必须定期开展环境、社会、公益、投资的合规审查，确保系统运行正常；
9.金融企业应加强征信信息的管理和利用，制定和调整征信信息价格等，把握征信费用的合理支出；
10.金融企业必须设立不同风险类型的资产管理，发挥资产风险管理的作用，实施预期风险较低的投资策略；
11.金融企业要遵守国家的政策法规，及时收集新的法律法规政策，并第一时间做出调整，防止金融风险的发生；
12.金融企业应加强会计核算和内部管理制度、报表制度、监督制度建设，形成完善的管理体制和内部稽查机制；
13.金融企业需引导和监督员工的行为，充分落实合规管理制度，严格控制风险，减少损失；
14.金融企业需建立有效的风险管理制度，确保操作活动符合风险管理的要求；
15.金融企业应切实做好国家政策和金融监管法规的细化实施，确保不发生违规行为。
金融行业合规金句
金融行业合规金句有：
1、合规头脑铸，做事不糊涂。
2、建设合规文化，树立农行形象。
3、宁绕百丈远，不冒一步险。
4、违规违纪违法，害人害己害家。
5、合规经营，稳健发展。
6、促经营合规至上，保发展内控为先。
7、倡合规经营理念，扬稳健发展风帆。
8、合规是舵手，经营是风帆。
9、战略转型谋发展，内控合规护远航。
10、合规记心中，时刻不放松。
本站收集了关于金融合规口号的内容，供您参考！
一、我们会像保护自己的眼睛一样保护您的钱。
二、我们会用心，做到你放心。
三、合规人人有责，主动合规，合规创造价值
四、心系合规成方圆，行稳致远达天下。
五、您的忧愁，我们解决；您的喜悦，我们分享。
六、超银行同期贷款基准利率4倍支付利息的借贷行为不受法律保护，其损失自行承担；
七、增值服务找金汇金手一点，汇利无穷。
八、普融万家，伴汇天下。
九、融金齐集，腾飞科技。
十、中国农业银行，伴您走向辉煌。
十一、抱怨事件速处理，客户满意又欢喜。
十二、心服务，新金融，星成就。
十三、合规现代，智行未来。[8字]
十四、坦然应对，微笑置之
十五、登陆杜拜金融网，实现迪拜式梦想！
十六、安全网、挽留生命的网；
十七、上有老下有小、出了事故不得了；
十八、举手投促，理性共赢。
十九、密码莫让他人瞅，取钱谨记卡带走！
二十、服务大众，立足发展。
二十一、购买国债，安全理财。
二十二、信用架起连心桥合作谱就双赢曲
二十三、常熟农村商业银行自己的银行当然首选。
二十四、金融知识的宣传标语
二十五、因为我们的服务，让你的.生活更加幸福。
二十六、挺合规在前，图行稳致远。
二十七、存款到信合，家道兴，万事和。
二十八、用我们真诚的'微笑换取客户对我们服务的满意。
二十九、你用钱，我用心。
三十、缔造卓越，成就辉煌――金银猫。
三十一、做满意金融，为文明加分。
三十二、精度、态度、温度。
三十三、注意信息保护，维护用卡安全
三十四、人人讲合规，处处要合规，事事做合规。--焦守阁[18字]
三十五、便农支付服务，情系千家万户。
三十六、心贴心的服务，手握手的承诺
三十七、投其信与金，促之长及赢！
三十八、安全操作宣传标语
三十九、爱护人民币，杜绝假币。
四十、在线金银猫，理财有奇招。
四十一、严禁挪用截留保费、赔款或车船税，恶意套取手续费或其他各类费用
四十二、金银猫，网络招财猫。
四十三、诚交杜拜，共赢买卖。
四十四、一分存入，十分承诺。
四十五、燃气使用安全宣传的标语
四十六、尊重规则，执行制度，依法经营，合规从业，构建优质金融生态环境
四十七、用我的真诚，换您的笑容。
四十八、做满意银行，为百姓服务。
四十九、“金”彩与共，诚信互融。
五十、金融筑港，科技远航。
五十一、今天的合规就是明天的效益。--韩天学
五十二、一分一厘当思来之不易，一点一滴理应尽职尽守。
五十三、扎根广阔天地，谱写绿色画卷。
五十四、安全宣传标语
五十五、为了让您的`财富更安全，请携我的手。
五十六、中国信合千家万户的信用保障!
五十七、付出一定会有回报
五十八、打击非法买卖外汇活动，营造良好外汇市场秩序。
五十九、把信任留下，把快乐带走。
六十、今天你给我钱，明天我给你更多的钱。
六十一、守信光荣赖帐可耻
六十二、严禁挪用截留保费赔款或车船税，恶意套取手续费或其他各类费用[28字]
六十三、为您所想，我们事事尽心，让您钱财放心。
六十四、融资千万里，诚信赢天下！
六十五、以服务，求标准，创利益，应需求。
六十六、指尖金融家，客户经理的家。
六十七、真诚微笑，从心开始！
六十八、储蓄是致富的根本、理财是致富的保证。
六十九、腿要勤，腰要弯，嘴要甜，微笑要时时挂在脸上！
七十、心系合规，畅行天下。
七十一、风险牢记于心，投资量力而行
七十二、乐享金银猫资讯，智启财富新生活。
七十三、破损钞票，兑换就好。
七十四、只有勇于承担责任。
七十五、积极激励我，多劳多收获，汗水育成果。
七十六、张家港农村商业银行伴随您成长的银行。
七十七、合规是安全之本，违规是风险之源
银行合规的`名言警句1
“一把手”要严管理，第一责任硬要求;
领导带头去执行，员工合规来操作;
明确落实责任制，齐心协力控风险;
防范措施需执行，合规经营来确保;
“三道防线”管风险，齐抓共管抓合规;
营业主管居一线，柜面操作严规范;
风险经理处二线，业务领域防风险;
特派员是第三线，内控党风齐监督;
高柜柜员很辛苦，一笔一清是关键;
低柜柜员要求严，特殊业务要授权;
客户经理风险多，代客理财是禁线;
一线员工要牢记，合规操作是底线;
操作技能要掌握，更要遵章和守纪;
工作之前勤思考，风险分析少不了;
开户业务严核对，客户身份细识别;
临时离柜要退屏，不给风险留空子;
现金尾箱双人管，日始日终都一样;
勾对流水不大意，缺章少票全靠它;
自助设备严管理，加钞清点需双人;
特殊业务需授权，授权人员细审核;
违规操作危害大，害行害己害同事;
侥幸心理要不得，发生案件“五挂钩”;
员工思想莫松懈，居安还要常思危;
合规警钟常自敲，遵章守纪不能抛;
内控合规重如山，人人尽责来分担;
不为差错找理由，只为合规找准则;
业务差错找根源，查明整改定措施;
抓好“内控合规年”，层层落实是首要;
“十八字”方针记心上，又快又好能实现。
银行合规的名言警句2
1、合规头脑铸，做事不糊涂。
2、建设合规文化，树立农行形象。
3、宁绕百丈远，不冒一步险。
4、违规违纪违法，害人害己害家。
5、合规经营，稳健发展。
6、促经营合规至上，保发展内控为先。
7、倡合规经营理念，扬稳健发展风帆。
8、合规是舵手，经营是风帆。
9、战略转型谋发展，内控合规护远航。
10、合规记心中，时刻不放松。
11、打造合规经营品牌，建设人民放心银行。
12、不踩踏政策红线，不逾越风险底线，不触碰案件高压线。
13、合规保护你我他，合规成就幸福家。
14、合规经营结硕果，违规操作酿祸端。
15、合规操作每一天，快乐工作多一天。
16、强化合规执行，实现稳健发展。
17、兴行靠发展，立行靠合规。
18、违规一瞬间，后悔一辈子。
19、风险不离口，规章不离手。
20、合规是安全之本，违规是风险之源。
21、无论春夏与秋冬，规章制度记心中。
22、审慎、明辨、认同、执行。
23、违规出事故，合规保平安。
24、宝马配好缰，内控这条“好缰”使“宝马”不会因为眼前的胡萝卜而失足。
25、合规让风险暴露在阳光下。
26、差错是风险点，就像在火药旁放了火炉，稍有不慎，就会粉身碎骨。
27、人人守规守纪，制度不是儿戏。
28、建立合规文化，树立农行形象。
29、合规是润物无声的爱，更是勇往直前的担当。
30、没有文化真可怕，没有合规更可怕。
31、合规操作每一天，快乐工作多一天。
32、操作风险一念间，合规违法两重天。
33、注重合规建设，实现稳健发展。
34、我的安全我负责，他人安全我有责。
35、合规是一种习惯，慎独是一种内涵。
36、合规是立行之本，执行是兴行之道。
37、聪明人用合规保护自己，糊涂人用违规警示他人。
38、强化风险意识，树立合规理念。
39、抓合规、控风险、促转型、稳发展。
40、合规先行，步步为赢。
41、合规是平安的基础，违规是事故的祸根。
42、诚信为本，依法理财。
43、合规就是防火墙，发展才能响当当。
44、合规创造价值，合规提升品质。
45、合规是风险的天然克星。
46、合规无偏好，规则至上。
47、合规和效益就像两只手当效益的拳头狠狠出击时合规的拳头必须有力地护住胸膛。
48、内控优先，合规至上。
49、遵章守纪降差错，合规经营保平安。
50、守纪守法守规章，合规经营为农行。
51、内控优先，共筑平安。
52、违规红线踩不得，合规操作忘不得。
53、与其事后追悔莫及，何不事前遵规守纪。
54、少一时贪念，得一生平安。
55、支持、服务、监督、促进。
56、合规是职业护身符。
57、违规红线踩不得，侥幸心理有不得，风险底线触不得。
55、诚信是人生命脉，合规是企业根基。
59、合规无小事，处处需留心。
60、强化合规之行，坚守风险底线。
61、情深意切鱼水情，合规发展一家亲。
62、安全你我他，合规靠大家。
63、树立合规，防范风险。
64、守住制度底线，截住风险根源。
65、牢记规章制度，四季平安幸福。
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