美国SEC证券交易委员会旗下RIA怎么样？

美国SEC证券交易委员会旗下RIA怎么样？

13842074479
2022-02-21
栏目：区新闻
--
APP下载

美国证券交易委员会（United States Securities and Exchange Commission，缩写：SEC），常被称为证管会，是根据《1934年证券交易法》成立、直属美国联邦政府的独立机关、准司法机构，负责美国的证券监督和管理工作，为美国证券业最高主管机关。

美国证券交易委员会是借由监督交易活动，来保护投资人的独立的联邦政府机构。是美国国会成立的，负责监督证券市场及保障投资者利益的政府委员会。

u=2048787451,3918823466&fm=26&gp=0.jpg

注册投资顾问(RIA)是由1940年的投资顾问法案定义为“作为有偿的个人或公司，从事提供咨询、提出建议、发布报告或提供证券分析的行为。”

SEC RIA牌照业务范围

大型跨国金融投资企业在美国运营都会申请SEC RIA（注册投资顾问(Registered Investment Adviser,RIA)）牌照，目前大多数获得 RIA牌照的公司，都是大型跨国投行，以及跨国的证券、qi货、ji金、外hui等大型的交易所或者交易机构。

RIA牌照是受美国证券交易委员会（SEC）或州证券部门监管的，专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。在美国，只有成为注册投资顾问（RIA）才有资格向投资人提供证券类产品的投资分析建议，并定期提供投资报告。也只有获得该资质的机构才可以收取相应的管理费，并对客户承担委托责任。

timg (30).jpg

申请SEC RIA的资格

通常申请注册投资顾的机构的基金管理人必须通过相应的执照考试，即投资顾问考试---Series 65。美国大部分州也可以免除Series 65考试，如果该机构的管理人持有注册金融分析师（CFA）或个人理财专家（PFS）等金融牌照。除此之外，申请机构必须拥有管理2500万美元以上的资产规模，拥有2500万到1亿资产管理规模的公司可以与美国州证券部门注册，超过1亿资产规模的公司需与SEC注册。

美国MSB 数字货币牌照交易所火币

本文来源： 13842074479

声明：本文由入驻区块链网的作者撰写，观点仅代表作者本人，绝不代表区块链网赞同其观点或证实其描述。

提示：投资有风险，入市须谨慎。本资讯不作为投资理财建议。

侵权：如发现文章侵权或者资讯不实，请发电邮jubao@qklw.com举报，平台查证后将第一时间处理。

关于区块链网发文章的介绍：

一、用户根据资质共为分五级：由低到高为C级、B级、A级、A+级、A++级，每天对应的免费发文数量为：3篇、5篇、20篇、40篇、100篇。
二、等级划分：个人用户初始为C级，企业用户初始为B级，个人用户和企业用户都根据文章质量晋升，企业用户晋升速度比个人用户快三倍，个人用户发布的文章不可顶置，不推荐第三方搜索引擎收录。
三、包含联络方式的文章（或者软文）只能发布在《企业快讯》频道下面的区新闻、区行情、区观察、区技术、区评分、区百科栏目里。
四、A级以下用户无法发布文章到区块链网的官方频道即：24小时快讯、打假、头条、百科频道。
五、文章至少一张图片（如果不上传封面，这张图片默认为封面），不可盗其它平台图片，但可以截图到本站，系统会自动上传。
六、发布优秀文章可以赚RMB，RMB可用于发布广告或软文，优秀文章指的是区块链业内新闻、打假资讯、技术分享、原创经验、百科知识等文章。
七、不管任何情况下，违反《平台协议》的文章将被删除，用户投诉经核实后亦会被删除。