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SEC指控FTX 创始人SBF违反了美国投资者保护法

SBF被控欺诈 美国监管机构如何掣肘境外加密交易所?

FTX 曾是最大的加密货币交易所之一,其总部位于一个拥有友好监管制度的加勒比海岛屿巴哈马,理论上来说超出了美国的管辖范围。

而周二提起的诉讼表明,美国监管机构总能找到方法来掣肘那些海外加密业务。例如,商品期货交易委员会(CFTC)声称,总部位于巴哈马的 FTX 影响了在美国销售的商品价格,这使 CFTC 有权对 FTX 创始人 Sam Bankman-Fried (SBF)及其公司提起民事欺诈诉讼。

包括 FTX 在内的加密货币交易所未在 CFTC 或证券交易委员会(SEC)等美国监管机构注册,不在这些机构的权力覆盖范围内。但如果他们与当地客户打交道或在美国境内工作,他们仍需遵守禁止欺诈的美国法律。

由于美国国会在 2010 年通过了一项法律变更,CFTC 在欺诈案件中拥有一个隐藏的“权力筹码”。新法规规定 CFTC 不需要证明市场操纵,相反,监管机构只需证明被告犯有欺诈行为并且该行为影响了商品价格。

CFTC 的诉讼指控 FTX 滥用客户资金为其姊妹交易公司 Alameda Research 提供资金,并对公司的财务稳定性和风险管理实践做出误导性陈述。

CFTC 表示,上个月FTX交易所倒闭时,比特币期货价格下跌超过 23%。该机构认为, FTX 的行为与比特币和以太坊等数字商品的价格之间存在明显联系。

Katten Muchin Rosenman LLP 律师 Gary DeWaal 在 CFTC 执法案件中为客户辩护,他说:“如果你影响了在各州交易的商品,CFTC 认为它具有管辖权”。

CFTC 列举了提起指控的其他原因。诉讼称,住在巴哈马并于周一被捕的 SBF 在美国期间为 FTX 和 Alameda 工作(根据诉讼,Alameda 成立之初位于加利福尼亚州伯克利,SBF和其他老员工曾在那里工作)。

此外,尽管该公司努力将自己与美国客户隔离开来,但一些美国交易员仍然可以使用 FTX,美国境内用户被允许合法使用的是 FTX US,不是FTX。

DeWaal 表示,CFTC 对 FTX 和 Alameda 的指控不太可能需要在法庭上得到证实,这是因为 FTX 现在由 John J. Ray III 管理,他被聘请来带领公司度过破产危机,并确保尽可能多地偿还债务。

Ray 和 FTX 不太可能花费宝贵的资源与 CFTC 打官司,DeWaal 说:“使用律师费为这样的事情辩护不符合受托人的利益”。

在 FTX 创始人处理刑事指控期间,CFTC 对 Bankman-Fried 的指控可能会被搁置。因为纽约曼哈顿的一个大陪审团指控他犯有八项刑事罪名,这些罪名与联邦检察官所说的一项计划有关,该计划旨在欺骗 FTX 交易所客户和对冲基金的贷方。

SBF的辩护律师Mark Cohen表示,他的当事人“正在与他的法律团队一起审查这些指控,并考虑他所有的法律选择。”

美国证券交易委员会(SEC)周二也指控 Bankman-Fried 违反了美国投资者保护法。

SEC 表示,SBF涉嫌滥用 FTX 客户的资金,以及他未能披露该交易所存在的风险控制缺陷,欺骗了红杉资本等美国投资者,这些投资者总共向 FTX 注入了 11 亿美元。SEC 不监管私人筹款活动,但与 CFTC 一样,它可以监管被其指控为欺诈的交易。

SEC 执法主管 Gurbir Grewal 在曼哈顿的新闻发布会上说:“FTX 披着合法的外衣运作,实际上,他们的说辞不仅站不住脚,还涉嫌欺诈。”

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