美国拒绝了所有比特币ETF的申请

美国比特币ETF “排队大军” 纵览

到目前为止,美国证券交易委员会(SEC)已经拒绝了所有比特币ETF的申请。自从2013年提交第一份美国比特币交易所交易基金的申请以来,比特币ETF俨然已经成为加密货币社区的一个梦想标的。

ETF是一种公开交易的投资工具,通常用于追踪挂钩资产的价值。比特币ETF的倡导者认为,交易所、加密货币钱包和私钥的复杂性仍然对新人进入加密货币空间构成了令人生畏的门槛。比特币ETF将使这些投资者能够获得比特币的风险敞口,但同时又不必实际持有自己的加密货币。

比特币ETF已经在世界各地兴起,在加拿大、巴西和迪拜均有可交易的比特币ETF。但迄今为止,SEC已经拒绝了所有比特币ETF申请,理由很简单,加密货币交易商有可能进行市场操纵。

以下是目前正在进行的所有申请。

1.VanEck

VanEck是最早的比特币ETF申请者之一,它与SolidX合作对比特币ETF的第一次尝试 —— VanEck SolidX比特币信托,可以追溯到2018年。

虽然该申请在2019年9月被撤回,但VanEck继续第二次尝试申请比特币ETF,于2020年12月向SEC提交了VanEck比特币信托的申请,该信托的股票将在Cboe BZX交易所交易。

值得注意的是,VanEck在SEC前主席Jay Clayton离职后仅几天就提交了其第二份申请。在2019年接受CNBC采访时,Clayton 对比特币ETF的前景不屑一顾,他指出,虽然在监管方面取得了 "进展",但加密货币仍然容易受到价格操纵,而且海外交易所 "没有提供与美国股票市场相同水平的保护"。

然而,如果VanEck认为SEC的高层变动将意味着其立场的改变,他们显然会失望。SEC已经多次推迟了对VanEck第二次比特币ETF申请的决定,最近一次推迟是将最后期限推迟到8月。这次,SEC邀请公众就加密市场是否容易被操纵、加密货币行业自2016年以来是否发生变化以及比特币是否透明等问题发表意见。

2.Valkyrie投资公司

作为一个相对较新的参赛者,资产管理公司 Valkyrie 在2021年1月提交了比特币 ETF 的申请。该 ETF 将参考芝加哥商业交易所的比特币参考价格,并在纽约证券交易所Arca交易,该公司在其提案中写道,“为投资者提供一个有效的手段来实施各种投资策略”,加密货币托管机构Xapo将保护该基金的比特币,将其存放在冷库中。

在其文件中,Valkyrie默认了加密货币的波动性,这也是SEC对比特币ETF的主要担忧。它在一份风险评估中说:“比特币波动性产生的潜在后果可能对股票的价值产生不利影响”。

3.纽约数字投资集团 NYDIG /Stone Ridge

纽约数字投资集团 NYDIG 和咨询公司 Stone Ridge 迅速抓住了SEC领导层变动带来的机会,成为2021年第二个向监管机构提交ETF申请的公司。2月16日的申请,对比特币来说是一个幸运的日子,加密货币有史以来第一次达到50,000美元。从那时起,SEC雪藏了这份申请;尽管它宣布了延迟其他申请的结果,但它一直都未宣布对NYDIG的申请进行审查。

4.WisdomTree

总部位于纽约的资产管理公司WisdomTree已经有经营比特币ETF的经验;它早在2019年就在瑞士 SIX 证券交易所推出了一个比特币ETF。它在2021年3月加入了美国比特币ETF的申请行列,该公司向SEC提交了一份S-1文件,建议在Cboe bZx交易所上市WisdomTree比特币信托的股票,股票代码为BTCW。

此后,SEC一拖再拖,同时邀请公众对该提案进行反馈 "关于该提案是否应该被批准或不被批准的书面数据、观点和论据"。

5.First Trust /  SkyBridge

2021年3月,对冲基金SkyBridge Capital向SEC提交了比特币ETF的申请。这家由前白宫通讯主管 Anthony Scaramucci 经营的公司已经经营着一个向认可的投资者开放的比特币基金,最低投资额为 5 万美元;在2021年1月开业后的几周内,该基金增长到超过3.7亿美元。同月,Scaramucci 对比特币ETF可能在2021年底获得批准表示乐观,他在接受Decryt采访时表示,"我希望随着 Gary Gensler 的任职,加密资产能被引入监管范围,虽然我不了解他的想法,但我的理解是,可能我们能在今年年底前获得ETF。"

5月,纽约证券交易所Arca提交了一份拟议的规则变更申请,该申请将使SkyBridge Capital的比特币ETF在该交易所上市。7月初,SEC将天桥比特币ETF的审查期推后至8月25日。

6.富达Fidelity/Wise Origin

2021年3月,比特币ETF的申请蜂拥而至,其中包括 Fidelity 的Wise Origin 比特币信托基金。也许这并不奇怪,因为仅仅几周前,其全球宏观总监 Jurrien Timmer 说,比特币比黄金有 "独特优势"。在Wise Origin比特币信托基金的申请中,Fidelity Service Company Inc将担任管理人,而Fidelity Digital Assets则负责保管ETF的比特币。

2021年5月,Cboe Global Markets提交了一份关于 Fidelity 的比特币ETF上市的提案,认为由于越来越多的投资者参与和机构采用加密货币,"促进了比特币交易生态系统的成熟",SEC对市场操纵的担忧已经得到了 "充分缓解"。同月,SEC开始审查Fidelity的申请。

7.Kryptoin

总部位于特拉华州的 Kryptoin 在2019年10月首次尝试申请比特币ETF,拟议的Kryptoin比特币ETF信托将在纽约证券交易所Arca上市。这家金融服务公司在2021年4月对比特币ETF进行了第二次尝试,修订后的建议是将信托基金在Cboe的BZX交易所上市。它的修正文件列出了将协助推出其ETF的服务提供商,包括加密货币交易所Gemini,它将为该信托基金的比特币持有量提供托管。

到该月末,该申请被SEC正式审查,随后该委员会将其对该申请的决定推迟到2021年7月27日。SEC在6月9日的公告中写道,"委员会认为,指定一个较长的时间来对拟议的规则变更采取行动是合适的,这样它就有足够的时间来考虑拟议的规则变更和收到的意见,"

8.Galaxy Digital

2021年4月,加密货币投资公司Galaxy Digital申请成立比特币ETF;当时,这是第八个落在SEC桌上的此类申请。拟议的银河比特币ETF将在纽约证券交易所Arca上市。银河数字公司管理着超过4亿美元的资产,也是比特币最大的机构持有者之一,其库房里有16400个比特币(按当前价格计算价值超过6.8亿美元)。

亿万富翁Galaxy Digital创始人Mike Novogratz在2021年Ethereal峰会上对SEC不愿意批准比特币ETF发表了看法,认为在特朗普政府下,SEC反而允许灰度比特币信托(GBTC)蓬勃发展,这对消费者来说 "没有那么好"。诺沃格拉茨认为,GBTC看到消费者 "以20-30%的溢价购买比特币,被对冲基金套利到一个封闭式基金中,而ETF本来是一个更优雅的解决方案。"

9.Ark Invest

由Cathie Wood领导的投资公司Ark Invest在2021年6月提交了Ark21Shares ETF的申请。ARK Invest与瑞士的ETF供应商21Shares AG合作,提供ARK 21Shares比特币ETF;如果获得批准,它将在Cboe的BZX交易所交易,股票代码为ARKB。

该公司也是第一个披露其比特币ETF费用的公司,文件显示计划向21Shares支付0.95%的费用,该公司将用这笔钱来支付运营费用。

Ark  已经接触到了比特币风险敞口,该基金投资了加密货币交易所Coinbase、Grayscale Bitcoin Trust和支付处理商Square,后者在其资产负债表上持有超过8000个BTC。首席执行官 Cathie Wood 是比特币的积极拥护者,她认为加密货币代表了 "一种新的资产类别",它可以成为一种储备货币,这一点不足为奇。

10.Global X

最近加入比特币ETF竞赛的是Global X Digital Assets,这是一家管理着310亿美元资产的基金管理公司,它在2021年7月向SEC提交了申请。如果获得批准,拟议的Global X比特币信托将在Cboe BZX交易所交易,纽约梅隆银行被任命为该信托的管理人。

GlobalX的投资组合涵盖了84只ETF,涵盖了颠覆性技术、股票收益、商品和新兴市场。其拟议的信托基金尚未透露其股票代码或负责保管其比特币的保管人的身份,尽管它已披露该保管人是一家被授权在纽约州提供数字资产保管服务的有限目的信托公司。

11.One River

One River 资产管理公司在2021年5月启动了比特币ETF的申请,其申请的是碳中性比特币交易所交易基金。随着比特币的能源消耗和碳足迹受到越来越多的关注,One River承诺通过环保平台Moss Earth "购买和收回必要的碳信用,以说明与信托公司持有的比特币相关的估计碳排放量",从而抵消其碳足迹。

One River 在争取SEC的过程中也动用了大炮,请来了SEC前主席 Clayton 作为顾问。Clayton 是在比特币ETF申请之前加入该公司的,他在SEC拒绝所有比特币ETF申请的时期领导该委员会。

12.Invesco Galaxy 比特币 ETF

Galaxy Digital和Invesco在2021年9月22日联合提交了一个比特币ETF,名为Invesco Galaxy比特币ETF。根据该文件,该ETF也将由比特币 "实物支持",而不是通过期货等衍生品。Invesco Capital Management LLC是该文件的发起人,但目前还不知道哪家公司将为该文件保管比特币。保荐人是Invesco有限公司的全资子公司。该公司也是美国第四大ETF供应商,这一资历可能有助于使该申请得到批准。"Invesco Galaxy美国ETF战略主管John Hoffman说:"对于一个从事ETF业务很长时间的人来说,这与ETF的早期,即20世纪90年代末、21世纪初有着惊人的相似之处。"

13. Grayscale

加密货币投资基金经理Grayscale还没有正式申请比特币ETF,但它毫不掩饰自己的渴望。这家美国投资公司已经经营着封闭式的GBTC比特币信托,它管理着超过65万个比特币(按今天的价格计算价值250亿美元)。它已经宣布,"我们100%致力于将GBTC转换为ETF"。

如果它这样做,Grayscale将能够收取较低的管理费,而且资金的进出也会更容易。Grayscale在2016年提交了一份推出比特币ETF的申请,但一年后就撤回了,称 "我们认为数字资产的监管环境还没有发展到可以成功将这种产品推向市场的程度"。

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