英国FCA AR监管牌照的制度

AR英国的一种牌照类型——授权代表(appointed representative/AR),也称之为“伞形牌照”。

AR英国的一种牌照类型——授权代表(appointed representative/AR),也称之为“伞形牌照”。

英国AR牌照制度

英国金融市场行为监管局(FCA)的定义是:AR指的是扮演FCA直接监管经纪商代理的一家公司或个人。那么FCA直接监管经纪商就成为AR的主体。AR和主体经纪商之间必须有书面合约,主体经纪商将对AR的合规性完全负责,包括AR提供的产品服务、咨询建议和公平对待客户,因此,主体经纪商必须充分考察一家公司或个人是否有足够的资金和能力成为其AR。

 

通常来说,成为AR的个人不需要获得FCA的授权。不过,成为AR的公司则按照运营模式的不同,可能需要获得授权。这取决于这个AR是否有自己独立的运营和业务、如何处理客户交易、以及从主体经纪商获得

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FCA AR的权限

 

一、投资提供咨询(养老金转移和养老金选择退出除外)

客户类型:合格交易对手,专业人士,代表某些证券的类商品期货类商品期权和商品期货。合同的期权的类投资证书(不包括价差押注和,滚动现货外汇合约及二元押注)债券期货(不包括商品期货及滚动现货外汇合约政府及公共安全期权(不包括商品期权及商品期货期权)投资权益(合约投资)权益投资(证券)滚动现货外汇合约股票,价差单位

 

二、安排(促成)投资交易

客户类型:合格交易对手

专业:零售(投资)投资类型

证书代表某些证券商品期货商品期权和商品期货合约期权的差额(不包括价差押注和,滚动现货外汇合约和二元押注) 

 

三、债券期货(不包括商品期货和滚动现货外汇合约)政府和公共安全,期权(不包括商品期权和商品期货期权)

 

四、投资权或权益(基于合同的投资)

投资权或权益(证券)滚动现货外汇合同股份价差

安排资产的保护和管理

客户类型:合格交易对手,专业:零售(投资)

投资类型:证书,代表某些证券

商品期货:①商品期权和商品期货,②合约期权的差异(不包括价差押注和,滚动现货外汇合约及二元押注)③债券期货(不包括商品期货及滚动现货外汇合约)政府及公安

  

五、期权(不包括商品期权和商品期货期权)

投资权或权益(基于合同的投资)

投资权或权益(证券

滚动现货外汇合同、股份、价差、单位、权证以代理身份进行投资交易

客户类型:合格交易对手

专业:零售(投资)

投资类型:证书,代表某些证券商品期货、商品期权和商品期货、合约的期权(不包括价差押注和滚动现货外汇合约以及二元押注)、债券、期货(不包括商品期货和滚动即期外汇合约)政府和公共安全

 

六、股票

价差押注

单位:权证限制

为投资交易作出安排

客户类型:合格交易对手

专业:零售(投资)投资类型,证书代表某些证券,商品期货,商品期权和商品期货,合约期权的差异(不包括价差押注和,滚动即期外汇合约和二元押注债券

 

七、期货(不包括商品期货和滚动现货外汇合约)

政府和公共安全期权(不包括商品期权和商品期货期权)

投资权益(基于合同的投资)

投资权益(证券)滚动现货外汇合约股份差价押注股权证对(两者)的权利或权益进行限制。

 

八、管理投资

客户类型:专业投资类型

证书,代表某些证券商品期货商品期权和商品期货合约的期权,以区别(不包括价差押注和滚动现货外汇合约以及二元押注)债券期货(不包括商品期货和滚动即期外汇合约)

 政府和公共安全期权(不包括商品期权和商品期货期权)投资权或权益(基于合同的投资)投资权或权益(证券)滚动现货外汇合同股票价差押注单位权证,限制在(两者)。

办理FCA AR要求

1.必须在英国有注册合法的公司,有运营办公室。

2.英国FCA授权法人护照信息

3.近三个月水电费账单

4.无犯罪记录证明

 


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